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Etiqueta: normas de conducta

Modificación de la LMV por el Real Decreto-ley 14/2018 para completar la transposición de la normativa MIFID II (2). Contenido

Alberto J. Tapia Hermida

  En la entrada de este blog del pasado día 4 de los corrientes -bajo el mismo título de “Modificación de la LMV por el Real Decreto-ley 14/2018 para completar la transposición de la normativa MIFID II (1)”- dábamos cuenta de los aspectos generales de dicha modificación y anunciábamos entradas sucesivas para dar noticia sintética…

La Audiencia Nacional confirma y anula sanciones impuestas a los intermediarios en el mercado de valores por infracciones de normas de conducta

Alberto J. Tapia Hermida

Las personas y entidades que operan en el mercado de valores están sujetas al cumplimiento de las normas de conducta que establece el Título VII del TRLMV. Estas normas de conducta se dividen en dos grandes categorías que son: a) Por una parte, las normas de relación con la clientela que son las aplicables a…