El pasado miércoles, 21 de abril de 2021, una Comunicación del Poder Judicial anunciaba que el Juzgado Central de Instrucción nº.4 de la Audiencia Nacional ha dictado un Auto por el que estaba investigando la mayor estafa piramidal de inversión con criptomonedas que se conoce, hasta la fecha en España, con una cifra de víctimas…
Sentencias recientes de la Sala de lo Penal de Audiencia Nacional condenatorias y absolutorias de administradores y directivos de entidades de crédito y de sus aseguradoras de responsabilidad civil En los últimos años, el profundo proceso de crisis y reconversión bancaria que se ha producido en nuestro país (el lector interesado se puede ver, entre…
Admisión de las tres primeras querellas por la ampliación de capital del Banco Popular en 2016 En este blog nos hemos venido ocupando de la crisis de Banco Popular desde su resolución por la JUR y el FROB de 7 de junio de este año (puede verse una relación completa de las sucesivas entradas dedicadas…
Las mil caras de una salida a bolsa infausta: Las decisiones judiciales sobre las responsabilidades civiles, penales y administrativas derivadas de la salida a bolsa de BANKIA La salida a bolsa de BANKIA en julio de 2011 mediante una oferta pública de suscripción (OPS) de sus acciones, diseñada inicialmente como la gran operación para reflotar…
El pasado lunes, 13 de febrero se publicó el Auto de 13 de febrero de 2017, de la Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional (Rollo de Sala nº.25/12017, Diligencias Preliminares nº.59/2012) que llama a declarar como investigados a antiguos y actuales responsables de la supervisión del Banco de España…
En las últimas entradas de este blog nos hemos ocupado de distintas resoluciones judiciales que han tenido como denominador común declarar la responsabilidad –civil o administrativa- de bancos que infringieron diferentes deberes de conducta al prestar servicios de inversión a su clientela. Queremos ahora completar esta serie de entradas refiriéndonos a la Sentencia núm.595, de…
Responsabilidad civil y administrativa de los bancos por infracción de normas de conducta en la prestación de servicios financieros En este blog nos hemos referido con frecuencia tanto a la jurisprudencia sobre la responsabilidad civil bancaria por infracción de los deberes de información (así puede verse la entrada del pasado 19.12.2016 sobre “Responsabilidad bancaria por…
Las personas y entidades que operan en el mercado de valores están sujetas al cumplimiento de las normas de conducta que establece el Título VII del TRLMV. Estas normas de conducta se dividen en dos grandes categorías que son: a) Por una parte, las normas de relación con la clientela que son las aplicables a…