Banco Popular: Investigación penal de sus antiguos gestores por la ampliación de capital de 2016 y otras conductas posteriores

Admisión de las tres primeras querellas por la ampliación de capital del Banco Popular en 2016  En este blog nos hemos venido ocupando de la crisis de Banco Popular desde su resolución por la JUR y el FROB  de 7 de junio de este año (puede verse una relación completa de las sucesivas entradas dedicadas…

Responsabilidades penales por la salida a bolsa de BANKIA: El Auto de la Audiencia Nacional de 11 de mayo de 2017

Las mil caras de una salida a bolsa infausta: Las decisiones judiciales sobre las responsabilidades civiles, penales y administrativas derivadas de la salida a bolsa de BANKIA La salida a bolsa de BANKIA en julio de 2011 mediante una oferta pública de suscripción (OPS) de sus acciones, diseñada inicialmente como la gran operación para reflotar…

El Auto de la Audiencia Nacional de 17 de febrero de 2017 sobre el caso BANKIA y su repercusión en el sistema financiero español

El pasado lunes, 13 de febrero se publicó el Auto de 13 de febrero de 2017, de la Sección Tercera de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional (Rollo de Sala nº.25/12017, Diligencias Preliminares nº.59/2012) que llama a declarar como investigados a antiguos y actuales responsables de la supervisión del Banco de España…

Test de idoneidad y test de conveniencia: Responsabilidad administrativa de un banco por no realizarlos.  Sentencia núm.595/2016 de la Audiencia Nacional

En las últimas entradas de este blog nos hemos ocupado de distintas resoluciones judiciales que han tenido como denominador común declarar la responsabilidad –civil o administrativa- de bancos que infringieron diferentes deberes de conducta al prestar servicios de inversión a su clientela. Queremos ahora completar esta serie de entradas refiriéndonos a la Sentencia núm.595, de…

Responsabilidad bancaria por infringir el deber de ejecución óptima de las órdenes de sus clientes: Jurisprudencia de la Audiencia Nacional

 Responsabilidad civil y administrativa de los bancos por infracción de normas de conducta en la prestación de servicios financieros  En este blog nos hemos referido con frecuencia tanto a la jurisprudencia sobre la responsabilidad civil bancaria por infracción de los deberes de información (así puede verse la entrada del pasado 19.12.2016 sobre “Responsabilidad bancaria por…

La Audiencia Nacional confirma y anula sanciones impuestas a los intermediarios en el mercado de valores por infracciones de normas de conducta

Las personas y entidades que operan en el mercado de valores están sujetas al cumplimiento de las normas de conducta que establece el Título VII del TRLMV. Estas normas de conducta se dividen en dos grandes categorías que son: a) Por una parte, las normas de relación con la clientela que son las aplicables a…